2020年全省民事檢察工作典型案例 

　　目錄 

　　一、鄭某斌等九人虛假訴訟跟進監(jiān)督系列案 

　　二、楊某軍等“套路貸”虛假訴訟監(jiān)督系列案 

　　三、張某林等103人勞動爭議虛假訴訟監(jiān)督案 

　　四、A銅業(yè)公司與B銅鐵公司等案外人執(zhí)行異議糾紛抗訴案 

　　五、裴某與劉某等健康權(quán)糾紛民事和解案 

　　六、丁建設(shè)公司執(zhí)行監(jiān)督和解案 

　　案例一 

　　鄭某斌等九人虛假訴訟跟進監(jiān)督系列案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　虛假訴訟 民事抗訴 檢察建議 司法誠信 社會治理

　　【要 旨】 

　　債權(quán)人在債務(wù)人無力償還個人借款的情況下，依據(jù)債務(wù)人捏造的新借據(jù)提起訴訟，并在庭審上虛假陳述，騙取人民法院民事判決書，妨礙司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。因檢察機關(guān)監(jiān)督而再審的，人民法院準予原告撤回起訴確有錯誤。檢察機關(guān)應(yīng)當依法跟進監(jiān)督，督促法院對訴訟失信行為予以懲戒，維護司法權(quán)威和司法公正。辦案中，要注意分析共性問題，通過檢察建議促進形成虛假訴訟共同治理新格局。

　　【基本案情】 

　　范某傳與C公司四分公司負責(zé)人范某浩系叔侄關(guān)系，其二人自1999年至2008年以C公司資質(zhì)和名義承攬建筑項目，從2008年12月開始，范某傳開始掛靠其他建筑公司從事項目承建，至2009年底，范某傳未再以C公司名義承接過任何建筑工程。2010年至2013年間，范某傳因工程項目需要資金周轉(zhuǎn)，以個人名義從鄭某斌等人處借款。2014年7、8月間，因無力償還個人借款，范某傳向鄭某斌等出借人出具私自加蓋C四分公司公章及公司負責(zé)人范某浩私章的新借據(jù)，借款金額、借款時間、借款利息等其他內(nèi)容保持不變。隨后，范某傳提供代理律師、繳納訴訟費用，指使鄭某斌等人持新借據(jù)向人民法院提起民事訴訟。

　　2014年12月，鄭某斌、李某某、范某某等十一人以民間借貸糾紛為由向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院起訴，訴請人民法院判令C四分公司、C建設(shè)集團償還其借款本金及利息。其訴稱C四分公司因建設(shè)工程資金周轉(zhuǎn)需要，從鄭某斌等十一名出借人處借款共計597萬元，C四分公司分別向他們出具《借支單》或《借條》，借據(jù)上加蓋了C四分公司財務(wù)專用章和負責(zé)人范某某個人印章。2016年12月，除李某某在一審中撤回起訴、范某某自認借款系范某傳個人借款被判敗訴外，鄭某斌等九人的訴訟請求最終被合肥市中級人民法院作出的生效民事判決支持。

　　【檢察機關(guān)監(jiān)督情況】 

　?。ㄒ唬┬淌聶z察監(jiān)督情況

　　C公司收到一審民事訴狀后，認為自己對上述借款毫不知情，相關(guān)民事訴訟涉嫌詐騙，向合肥市公安局經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局報案，2015年6月2日該分局以范某傳及相關(guān)債權(quán)人的行為屬于民事欺詐為由作出不予立案決定。C公司向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院申請立案監(jiān)督，經(jīng)檢察機關(guān)監(jiān)督，2017年7月28日公安機關(guān)決定立案偵查。2018年5月30日，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院以范某傳涉嫌虛假訴訟罪向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起公訴。2018年8月20日，一審法院判決范某傳犯虛假訴訟罪，判處有期徒刑9個月并處罰金30000元。檢察機關(guān)以一審判決量刑畸輕為由向合肥市中級人民法院提出抗訴。2018年12月19日，合肥市中級人民法院以虛假訴訟罪改判范某傳有期徒刑四年，并處罰金50000元。

　?。ǘ┟袷聶z察監(jiān)督情況

　　1.再審檢察建議監(jiān)督 

　　在對范某傳涉嫌虛假訴訟罪一案提起公訴后，合肥市人民檢察院依職權(quán)對相關(guān)民事案件進行了審查，確認了虛假訴訟事實。2018年9月14日，合肥市人民檢察院向合肥市中級人民法院提出再審檢察建議，認為范某傳指使他人以捏造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序并嚴重侵害公司的合法權(quán)益，構(gòu)成虛假訴訟，建議法院啟動再審程序。2018年11月7日，合肥市中級人民法院向合肥市人民檢察院復(fù)函，對上述民事案件決定按審判監(jiān)督程序處理。再審過程中，鄭某斌等九人申請撤回起訴，合肥市中級人民法院認為，鄭某斌等人撤回起訴的請求，不損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益，遂于2018年12月作出民事裁定，準許撤回起訴。

　　2.跟進抗訴監(jiān)督 

　　跟進審查情況 安徽省人民檢察院了解上述案件處理情況后，認為撤訴處理明顯不當，遂指示合肥市人民檢察院依職權(quán)受理，并查明范某傳指使鄭某斌等人持偽造的借據(jù)提起民事訴訟，致被害單位C公司為應(yīng)訴支出律師代理費、案件受理費、鑒定費等合計約30余萬元，原民事判決生效后，鄭某斌等人申請強制執(zhí)行，C公司作為被執(zhí)行人上傳至中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)，致使該公司長達一年多不能參與招投標和申請金融貸款。此外，鄭某斌等人在原審法庭上作虛假陳述，誤導(dǎo)法院作出錯誤判決。

　　跟進監(jiān)督意見 2019年11月4日，安徽省人民檢察院就合肥市中級人民法院前述九份民事裁定書，向安徽省高級人民法院提出抗訴，認為鄭某斌等九人受范某傳指使，以偽造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序，侵害他人合法權(quán)益，損害了國家和社會公共利益，應(yīng)該受到法律的否定性評價。對鄭某斌等人提出的撤訴申請，人民法院應(yīng)嚴格審查，依法判決駁回其訴訟請求，并對參與虛假訴訟的違法行為人予以懲戒。原審法院作出準予撤訴的民事裁定，屬適用法律明顯錯誤。

　　跟進監(jiān)督結(jié)果 2020年6月8日，安徽省高級人民法院作出（2020）皖民再3-11號九份民事判決，采納抗訴意見，撤銷了原審判決和裁定，駁回鄭某斌等九人的訴訟請求。同時認為鄭某斌等九人受范某傳指使提起訴訟，存在惡意串通，誤導(dǎo)原審法院作出與客觀事實不一致的判決，其行為妨害民事訴訟秩序，構(gòu)成虛假訴訟，依法應(yīng)給予懲戒。遂于同年6月24日，決定對鄭某斌等9名起訴人分別給予20000元至2000元不等的罰款。對于代理律師焦某決定給予其罰款20000元，并就代理律師參與虛假訴訟的違法問題，向省司法廳、省律師協(xié)會發(fā)出司法建議。此外，鄭某斌等人還向被告C公司自愿賠償律師費等直接經(jīng)濟損失45萬元。

　?。ㄈ╊惏副O(jiān)督治理情況

　　類案檢察建議 案件辦理過程中，安徽人民省檢察院經(jīng)初步排查，發(fā)現(xiàn)全省有20余件虛假訴訟案件存在類似處理方式，即通過檢察監(jiān)督啟動再審程序后，違法行為人提出撤訴申請，有關(guān)法院作出準許撤訴的裁定，而未采取針對性懲戒措施。安徽省人民檢察院決定對2017年至2019年全省檢察機關(guān)辦理的1000余件虛假訴訟監(jiān)督案件進行梳理分析，發(fā)現(xiàn)法院存在需要關(guān)注和解決的共性問題。2019年12月26日，安徽省人民檢察院向安徽省高級人民法院提出檢察建議[安徽“三號檢察建議”]，建議該院指導(dǎo)全省各級法院提高防治虛假訴訟的思想認識；壓實防治虛假訴訟的司法責(zé)任；加強審判管理，強化虛假訴訟全方位的甄別審查力度；嚴格落實法律和司法解釋有關(guān)虛假訴訟認定和處理規(guī)定；完善協(xié)作機制，形成防范打擊虛假訴訟合力。

　　監(jiān)督結(jié)果 安徽省高級人民法院高度重視檢察建議，回復(fù)前，召開落實檢察建議對接會暨虛假訴訟研討會，就虛假訴訟的危害性及如何防范和懲治達成共識，后專門印發(fā)《關(guān)于認真做好防范與制裁虛假訴訟工作的通知》。2020年5月20日，安徽省高級人民法院制定了《關(guān)于在民事訴訟中防范與制裁虛假訴訟的工作指引（試行）》，為防范和制裁虛假訴訟審判工作提供精細指導(dǎo)。在省委政法委的支持下，安徽省人民檢察院牽頭起草并與省高院、省公安廳、省司法廳共同會簽《關(guān)于防范和懲治虛假訴訟的指導(dǎo)意見》，從制度機制上明確虛假訴訟認定范圍和處理規(guī)則，細化協(xié)同防范和懲治虛假訴訟的舉措，著力在精準有效打擊虛假訴訟方面凝聚共識和合力，補強司法誠信短板，推動完善社會誠信體系建設(shè)。

　　【典型意義】 

　　1.虛假訴訟損害國家利益和社會公共利益，檢察機關(guān)對此應(yīng)當依法監(jiān)督。民事訴訟程序作為人民群眾救濟合法權(quán)益和解決糾紛的重要渠道，是社會公平正義的“最后一道防線”。司法實踐中，有的行為人為謀取非法利益，通過雙方惡意串通或單方捏造實施，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段捏造事實，虛構(gòu)民事糾紛，騙取人民法院作出錯誤裁判，構(gòu)成虛假訴訟。與常見的虛假訴訟不同的是，本案債權(quán)人的債權(quán)客觀存在，但債務(wù)人在無力償還的情況下，捏造C公司為債務(wù)人的新借據(jù)，交由債權(quán)人提起訴訟。債權(quán)人為實現(xiàn)債權(quán)，在訴訟中作虛假陳述，從而獲取人民法院判決書。民事虛假訴訟作為一種嚴重的訴訟失信行為，已超出私益處分的范疇，其危害性不僅在于損害他人合法權(quán)益，更在于其虛假性的本質(zhì)對司法秩序和權(quán)威的嚴重侵蝕，對社會誠信體系的極大破壞，實質(zhì)上已損害了國家利益和社會公共利益，應(yīng)受到法律的否定評價并予以嚴厲懲戒。

　　2.檢察機關(guān)應(yīng)綜合運用再審檢察建議、跟進抗訴、類案檢察建議等方式對民事虛假訴訟案件進行精準監(jiān)督。檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件要依職權(quán)受理，重點對案件中偽造證據(jù)、虛假陳述等捏造事實的手段開展調(diào)查核實工作，確屬虛假訴訟案件的，要向同級人民法院提出再審檢察建議，及時監(jiān)督法院糾正錯誤的裁判。對人民法院不采納或啟動再審后處理不當?shù)?，?yīng)及時跟進抗訴，督促懲戒違法行為人。對存在的共性問題，可以提出類案檢察建議，推動人民法院完善防范和打擊虛假訴訟審判工作，堵塞制度管理漏洞。同時注重溝通協(xié)調(diào)，促成建立虛假訴訟聯(lián)合防范、發(fā)現(xiàn)和制裁機制，實現(xiàn)雙贏多贏共贏。

　　3.檢察機關(guān)把弘揚社會主義核心價值觀貫穿于履職全過程，以維護司法誠信引領(lǐng)社會誠信體系建設(shè)。虛假訴訟背離誠信原則，檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)，應(yīng)當積極發(fā)揮職能作用，防范和懲治虛假訴訟?？梢圆扇€案監(jiān)督的方式，加大對虛假訴訟等失信違法行為的懲戒力度，發(fā)揮司法裁判和法律監(jiān)督對失信行為的評價指引作用。還可以采取向有關(guān)部門發(fā)送檢察建議、監(jiān)督工作情況通報、匯報等方式，堵塞誠信制度的規(guī)制漏洞，促成司法機關(guān)和行政管理部門協(xié)同發(fā)力共治虛假訴訟，以司法誠信引領(lǐng)推動社會誠信長效機制建設(shè)，助力社會治理創(chuàng)新能力和水平的提升。

　　案例二 

　　楊某軍等“套路貸”虛假訴訟監(jiān)督系列案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　“套路貸”虛假訴訟 刑民協(xié)作 類案監(jiān)督 行業(yè)治理

　　【要 旨】 

　　涉黑犯罪集團對眾多受害人實施“套路貸”，通過單方采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段捏造事實提起民事訴訟，騙取人民法院生效民事判決，謀取非法利益，損害司法秩序，構(gòu)成民事虛假訴訟。檢察機關(guān)辦理黑惡勢力犯罪涉及的“套路貸”案件時，應(yīng)當充分發(fā)揮刑事和民事檢察協(xié)同作用，查清是否存在通過虛假訴訟行為實現(xiàn)非法利益的情形，對虛假訴訟中涉及的民事判決、裁定、調(diào)解等，應(yīng)當依法開展監(jiān)督。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的非法金融活動和監(jiān)管漏洞，應(yīng)當運用檢察建議等方式，促進依法整治并及時堵塞行業(yè)監(jiān)管漏洞。

　　【基本案情】 

　　楊某軍于2007年開始從事放貸活動，2012年5月，楊某軍與王某恒等人開始合作高利放貸。在放貸過程中，楊某軍等人反復(fù)實施簽訂陰陽合同、虛假車輛或房屋買賣合同、惡意壘高借款金額、不出具還款憑證、“軟暴力”逼債為主要特征的“套路貸”違法犯罪活動。為謀取更大的非法利益，進一步擴大勢力，增強犯罪活動能力，楊某軍等人于2013年7月注冊成立金廣公司，吸納刑滿釋放人員為組織成員，采取公司化管理、實施“套路貸”等方式運作，先后成立了“寶濟堂”、“金廣華致”等多家店面從事違法犯罪活動，逐步形成以楊某軍等人為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的黑社會性質(zhì)組織。該組織通過“套路貸”模式進行高利放貸，簽訂月息為2%-3%的書面借款手續(xù)，實際月息多為3%-6%或6%以上，并扣除“砍頭息”。對未及時還款的借貸人員，楊某軍等人隱瞞當事人已經(jīng)支付高額利息的事實，向法院提起民事訴訟，騙取法院生效裁判或調(diào)解書，并通過申請強制執(zhí)行，逼迫借款人、擔(dān)保人及其家人償還債務(wù)，造成100余人被納入失信被執(zhí)行人名單，致使多名被害人變賣家產(chǎn)，債臺高筑，有家不敢回、夫妻離異，精神瀕臨崩潰。同時，該組織還積極拉攏、腐蝕國家工作人員合伙放貸，嚴重破壞當?shù)卣紊鷳B(tài)和司法公信，造成惡劣社會影響。

　　【檢察機關(guān)履職過程】 

　?。ㄒ唬┨崞鸸V追究刑事責(zé)任

　　2019年3月21日，潁上縣公安局就王某恒、楊某軍等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案，移送潁上縣檢察院審查起訴。后因案情重大復(fù)雜，阜陽市人民檢察院依法指定潁泉區(qū)人民檢察院辦理該案。2019年8月8日，阜陽市潁泉區(qū)人民檢察院以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪、詐騙罪、尋釁滋事罪、強迫交易罪、非法拘禁罪、虛假訴訟罪等依法對楊某軍等15名被告人提起公訴。2020年8月18日，阜陽市中級人民法院作出終審刑事判決：楊某軍、王某恒犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪、詐騙罪、尋釁滋事罪、非法拘禁罪、強迫交易罪、非法吸收公眾存款罪、虛假訴訟罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑25年，剝奪政治權(quán)利3年，并處沒收個人全部財產(chǎn)。其他被告人分別被判處1年10個月至20年不等有期徒刑，并處罰金。

　?。ǘ╅_展虛假訴訟案件民事監(jiān)督

　　潁上縣人民檢察院在辦理楊某軍等人刑事犯罪案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉及楊某軍等人向縣法院起訴及申請執(zhí)行民事案件多起，可能存在虛假訴訟問題。阜陽市兩級檢察機關(guān)成立“楊某軍等人虛假訴訟民事監(jiān)督專案組”，依職權(quán)啟動民事訴訟監(jiān)督程序。專案組在調(diào)查核實過程中，重點開展以下工作：一是迅速查詢了中國裁判文書網(wǎng)，以楊某軍及關(guān)聯(lián)原告為檢索對象，初步掌握楊某軍等人向法院提起民事訴訟312件，申請執(zhí)行案件228件，分析了系列案件的訴訟規(guī)律及審判特點。二是調(diào)取了潁上縣人民法院相關(guān)案件審判和執(zhí)行卷宗，按照“一案三查”要求，逐案審查，制作《閱卷記錄表》，歸納整理系列案件的共性問題及個性問題。三是調(diào)閱了楊某軍等人涉嫌詐騙等犯罪的訊問筆錄及相關(guān)材料，就涉黑刑事案件進行積極溝通，將公安機關(guān)已經(jīng)查明的排除合理懷疑的刑事證據(jù)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢民事證據(jù)；四是依法對尚未被認定為刑事案件被害人的部分案件借款人及擔(dān)保人進行調(diào)查，核實相關(guān)事實，為刑事案件補充偵查提出相關(guān)意見建議。五是對系列案件及其關(guān)聯(lián)案件進行分析，對金融行業(yè)是否存在金融風(fēng)險隱患進行核實。

　　經(jīng)調(diào)查核實，檢察機關(guān)認為楊某軍等人違反法律、行政法規(guī)強制性的規(guī)定，有組織地實施非法吸收公眾存款、長期從事職業(yè)放貸，并以尋釁滋事等行為強索債務(wù)，牟取非法經(jīng)濟利益。在借款人無力支付利息時，楊某軍即持借款條據(jù)等到法院起訴，同時采用虛增債務(wù)、隱匿、篡改還款事實等方式，虛增債權(quán)債務(wù)數(shù)額，以獲取法院生效裁判或調(diào)解，以合法形式掩蓋非法目的，擾亂了金融秩序，損害國家和社會公共利益，應(yīng)予以糾正。2019年4月至12月，阜陽市人民檢察院向阜陽市中級人民法院提出抗訴84件，潁上縣人民檢察院向潁上縣人民法院提出再審檢察建議49件。同時,對潁上縣人民法院在審理該系列案中存在的違法情形，向潁上縣人民法院發(fā)出檢察建議，并將案件背后涉嫌的違紀違法線索移送至潁上縣紀檢監(jiān)察機關(guān)。

　　2019年8月30日，潁上縣人民法院回復(fù)采納審判程序違法監(jiān)督檢察建議，并對相關(guān)問題進行全面審查糾正，制發(fā)了《潁上縣人民法院關(guān)于建立疑似職業(yè)放貸人名錄制度的意見（試行）》和《關(guān)于進一步規(guī)范民間借貸案件審理的若干意見（試行）》等規(guī)范文件，切實加強民間借貸案件的審查甄別，防范職業(yè)放貸人利用訴訟程序?qū)⒎欠ɡ婧戏ɑ?。涉案人員因違法違紀問題被紀檢監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查。2019年12月，阜陽市中級法院對檢察機關(guān)抗訴的84件案件裁定指令潁上縣人民法院再審，潁上縣人民法院再審后裁定撤銷原審判決，駁回楊某軍等人起訴。2020年10月，潁上縣人民法院裁定49件再審檢察建議案件進入再審程序。

　?。ㄈ┙Y(jié)合辦案參與社會治理

　　針對辦案中發(fā)現(xiàn)的問題，立足法律監(jiān)督職能，著力推進社會綜合治理。一是著力強化虛假訴訟懲治合力。阜陽檢察機關(guān)在全市范圍內(nèi)組織開展打擊虛假訴訟的專項活動，2019年以來，受理民事虛假訴訟生效裁判監(jiān)督案件370余件，其中提出抗訴100余件，提出再審檢察建議90余件，提出檢察建議70余件，向公安機關(guān)和紀檢監(jiān)察機關(guān)移送違紀違法犯罪線索12件，相關(guān)部門已立案查處9件12人，涉及金額近1.1億元。同時，加強與公安機關(guān)、人民法院、司法行政部門溝通聯(lián)系，就虛假訴訟行為的認定、線索受理、案件處理、防范措施和工作機制等方面達成共識。2020年6月，市檢察院聯(lián)合市中級人民法院、市公安局、市司法局會簽印發(fā)《關(guān)于防范和查處虛假訴訟的若干意見》，建立了防范和查處虛假訴訟的長效機制。二是推動地方金融行業(yè)集中整頓。針對地方性金融組織存在的監(jiān)管風(fēng)險問題，市檢察院及時向市金融監(jiān)管部門發(fā)出行業(yè)治理類檢察建議，并向市委專題報告，市委主要領(lǐng)導(dǎo)作出批示，推動全市金融行業(yè)整頓。市金融監(jiān)管部門制定印發(fā)了《關(guān)于加強投資類公司監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見》等制度性文件，切實加固了防范化解重大金融風(fēng)險的堤壩。三是向法院提出社會治理類檢察建議。就辦案中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟案件高發(fā)領(lǐng)域、案發(fā)特點及審判風(fēng)險防范等問題，阜陽市檢察院向市中級人民法院發(fā)送社會治理類檢察建議書，督促加大懲治虛假訴訟的力度，采取有效措施，形成懲治虛假訴訟工作合力。

　　【典型意義】 

　　1.檢察機關(guān)要堅持民刑協(xié)同履職，加強對“套路貸”虛假訴訟的審查力度。黑社會性質(zhì)組織實施“套路貸”進行一系列犯罪活動，主要通過法院民事訴訟詐騙取得被害人財物。檢察機關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)存在“套路貸”等虛假訴訟行為時，注重刑民協(xié)作，充分運用民事、刑事專業(yè)力量，形成檢察辦案合力。既要充分發(fā)揮刑事檢察職能，嚴格審查追訴犯罪，又要發(fā)揮民事檢察優(yōu)勢，以異常案件線索為基礎(chǔ)，開展關(guān)聯(lián)案件的研判分析，實施精準監(jiān)督。要強化對“套路貸”案件的準確定性和法律適用，有效防止黑惡勢力借用民事手段實現(xiàn)“套路貸”刑事案件民事化，加大對犯罪行為的打擊力度，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。

　　2.深入開展虛假訴訟案件深層次違法行為監(jiān)督。對黑惡勢力“套路貸”犯罪行為中虛假訴訟案件的監(jiān)督，要嚴格落實最高人民檢察院開展虛假訴訟領(lǐng)域深層次違法行為監(jiān)督專項活動要求，不能只停留在對生效裁判結(jié)果的審查上，而應(yīng)自覺參與掃黑除惡專項斗爭，堅持從裁判結(jié)果監(jiān)督向訴訟過程監(jiān)督延伸，從實體違法監(jiān)督向程序違法監(jiān)督拓展，將監(jiān)督重心從“對案監(jiān)督”“對事監(jiān)督”轉(zhuǎn)移到“對行為監(jiān)督”“對人監(jiān)督”，注重懲治虛假訴訟及其背后的違紀違法犯罪行為，努力實現(xiàn)辦理一案，警示教育一片。

　　3.檢察機關(guān)要結(jié)合虛假訴訟監(jiān)督辦案推進社會綜合治理。檢察機關(guān)在法治建設(shè)和社會治理中承擔(dān)著特殊使命。在辦案過程中，除了要依法對生效裁判是否錯誤進行審查監(jiān)督外，還要注重從全案審查、源頭治理、社會管理角度，對發(fā)現(xiàn)的審判違法、社會治理等共性問題及時向相關(guān)單位發(fā)出檢察建議，實現(xiàn)由個案監(jiān)督到類案監(jiān)督并延伸至行業(yè)治理。同時，還應(yīng)當積極會同法院、公安、司法等單位建立健全防范和查處虛假訴訟的長效機制，形成監(jiān)管合力和打擊共識。本案通過個案監(jiān)督、刑民并行監(jiān)督、向黨委報告、制發(fā)治理性檢察建議等方式，推動形成虛假訴訟源頭防范共同治理新格局。

　　案例三 

　　張某林等103人勞動爭議虛假訴訟監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　虛假訴訟 農(nóng)民工工資 再審檢察建議 抗訴 司法救助

　　【要旨】 

　　行為人采用偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，虛構(gòu)訴訟主體和勞動法律關(guān)系，利用農(nóng)民工工資的特殊保護政策，先后提起勞動仲裁、參與訴訟調(diào)解，實現(xiàn)索要工程款的真實目的，妨礙司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機關(guān)辦理勞動爭議虛假訴訟監(jiān)督案件，應(yīng)運用調(diào)查核實，鎖定關(guān)鍵證據(jù)，推進民刑協(xié)同，提升監(jiān)督綜合效果。辦案中，對發(fā)現(xiàn)有生活困難的貧困農(nóng)民工要依法積極開展司法救助，增強檢察監(jiān)督溫度。

　　【基本案情】 

　　2012年8月，陳某某借用Z建設(shè)集團公司資質(zhì)承建遼寧省阜新市H商業(yè)廣場工程，并將部分勞務(wù)工程分包給張某林。張某林以沈陽C勞務(wù)公司名義與Z建設(shè)集團公司訂立口頭勞務(wù)分包協(xié)議。后張某林與潘某某、肖某某等簽訂分包協(xié)議，將工程再次分包，由四川省夏某某等農(nóng)民工施工。張某林為索要工程款，在H商業(yè)廣場工程未經(jīng)結(jié)算情況下，以自行認定的工程量及工程款，按照60%的比例計算出農(nóng)民工工資數(shù)額共計4773655元，并將其數(shù)額不等地分攤在其虛構(gòu)的或者對案情毫不知情的夏某某等103名農(nóng)民工名下。

　　2014年，張某林偽造授權(quán)委托書等，以夏某某等103名農(nóng)民工的名義向遼寧省阜新市勞動人事爭議仲裁院提起仲裁申請，請求裁決Z建設(shè)集團公司支付農(nóng)民工工資。該仲裁院作出裁決：Z建設(shè)集團公司支付103名農(nóng)民工工資477余萬元，張某林承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　Z建設(shè)集團公司對仲裁裁決不服，以103名農(nóng)民工、張某林為被告，向蚌埠市蚌山區(qū)法院提起103起民事訴訟，主張Z建設(shè)集團公司不應(yīng)支付農(nóng)民工工資，該款項應(yīng)由張某林支付。張某林再次偽造該103名農(nóng)民工的授權(quán)委托書，委托代理律師作為103名農(nóng)民工的訴訟代理人參與訴訟。經(jīng)法院調(diào)解，Z建設(shè)集團公司支付張某林工程款210萬元，張某林負責(zé)支付夏某某等農(nóng)民工的工資款，夏某某等農(nóng)民工不得再向Z建設(shè)集團公司主張工資款。

　　【檢察機關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。夏某某等人多次向張某林討薪未果，后得知張某林以他們名義起訴Z建設(shè)集團公司索要工資，夏某某等人對此均不知情。后夏某某向蚌埠市蚌山區(qū)檢察院提出控告。

　　審查核實情況。檢察機關(guān)依法受理后，由個案線索排查發(fā)現(xiàn)共103件類似的案件，圍繞是否構(gòu)成虛假訴訟，對案涉103起案件開展如下調(diào)查核實工作：一是閱卷發(fā)現(xiàn)疑點。通過調(diào)閱仲裁和訴訟卷宗材料發(fā)現(xiàn)，案件行為發(fā)生地、農(nóng)民工住所、仲裁委所在地、審理法院等均在不同省份，案件中103名農(nóng)民工的訴訟身份證明大多是身份證復(fù)印件或未加蓋公安部門印章的常住人口登記信息表，案件存在諸多疑點。二是堅持一體化辦案。針對案件涉及人員多，地域分布廣等特征，蚌埠市兩級檢察機關(guān)實行一體化辦案，成立專案組，抽調(diào)骨干力量，省檢察院派員蹲點指導(dǎo)，明確調(diào)查重點和方向，統(tǒng)一監(jiān)督標準和意見，形成上下一體聯(lián)動監(jiān)督機制。三是積極運用調(diào)查核實權(quán)。專案組多次派員到遼寧省、四川省進行調(diào)查取證，詢問案件當事人和證人，查詢銀行資金轉(zhuǎn)賬記錄。同時對授權(quán)委托書上農(nóng)民工筆跡進行鑒定，結(jié)果均非農(nóng)民工本人簽名。經(jīng)核實發(fā)現(xiàn)，夏某某等103名農(nóng)民工既未申請勞動仲裁，也未參加法院的訴訟和調(diào)解過程。涉案仲裁卷宗、法院民事調(diào)解卷宗中的夏某某等103名農(nóng)民工身份信息、授權(quán)委托書等均系張某林偽造。

　　監(jiān)督意見。2020年1月、3月，蚌埠市人民檢察院向蚌埠市中級人民法院提出抗訴48件，蚌埠市蚌山區(qū)人民檢察向蚌埠市蚌山區(qū)人民法院提出再審檢察建議55件。檢察機關(guān)監(jiān)督意見認為，張某林在仲裁、訴訟過程中冒用、盜用他人身份信息，偽造證據(jù)，虛構(gòu)訴訟主體，虛構(gòu)民事糾紛，構(gòu)成虛假訴訟，嚴重妨害司法秩序，損害司法權(quán)威，侵害國家和社會公共利益。

　　此外，2020年4月7日，蚌埠市蚌山區(qū)人民檢察院將張某林涉嫌虛假訴訟犯罪線索移送公安機關(guān)，將涉案的其他違法線索依法移送當?shù)貦z察機關(guān)。

　　監(jiān)督結(jié)果。2020年 8月 27日、12月10日，蚌埠市蚌山區(qū)人民法院作出（2020）皖0303民再4-107號民事判決書（裁定書），采納檢察機關(guān)監(jiān)督意見，判決撤銷原民事調(diào)解書，裁定駁回起訴。2020年4月25日，公安機關(guān)對涉案違法犯罪行為立案偵查。

　　【典型意義】 

　　1.偽造證據(jù)、虛構(gòu)主體，捏造法律關(guān)系是勞動爭議虛假訴訟的主要表征。勞動爭議虛假訴訟案件中，當事人冒用、盜用他人身份信息，偽造證據(jù)，虛構(gòu)訴訟主體，捏造民事法律關(guān)系，通過申請?zhí)摷賱趧又俨貌脹Q執(zhí)行、提起民事訴訟等，謀取不當利益。本案中，張某林為向Z建設(shè)集團公司索要未經(jīng)結(jié)算的工程款，在仲裁、訴訟過程中冒用、盜用夏某某等103人的身份信息，偽造代理手續(xù)，主張夏某某等103名農(nóng)民工工資款，經(jīng)仲裁委仲裁和法院調(diào)解，實現(xiàn)索要工程款的真實意圖，該行為構(gòu)成虛假訴訟。

　　2.充分運用調(diào)查核實權(quán)，準確查明虛假訴訟事實。檢察機關(guān)積極對案件疑點調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)虛假訴訟證據(jù)，揭露案件事實真相。本案通過細致審查原審卷宗、詢問當事人、調(diào)取銀行資金流水、委托技術(shù)鑒定等調(diào)查措施，對案件查微析疑，仔細甄別，最終查明張某林策劃實施虛假訴訟的事實，為案件精準監(jiān)督打下堅實證據(jù)基礎(chǔ)。

　　3.檢察機關(guān)發(fā)揮“民刑”合力，加強虛假訴訟背后深層次違法行為審查力度。在辦理虛假訴訟監(jiān)督案件中，不僅要依法監(jiān)督生效裁判及時糾錯，更要深挖案件背后相關(guān)人員的違紀違法犯罪行為。本案中，檢察機關(guān)通過抗訴和再審檢察建議，及時糾正錯誤的民事調(diào)解，同時將張某林等人涉嫌虛假訴訟犯罪線索移送公安機關(guān)，持續(xù)跟蹤跟進監(jiān)督，提升了案件辦理的綜合效果。

　　4.開展司法救助，助力打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，提升檢察監(jiān)督獲得感。要堅持人民為中心辦案理念，將依法辦案與助推精準脫貧深度融合，積極開展司法救助，保護農(nóng)民工等弱勢群體合法權(quán)益。本案中，因張某林沒有賠償能力，被冒名的農(nóng)民工工資無法及時兌現(xiàn)，嚴重影響其正常生活。蚌埠市人民檢察院發(fā)現(xiàn)上述情況后，決定開展司法救助，實地調(diào)查核實了貧困農(nóng)民工家庭生活情況，對2位符合救助條件的受害人依法發(fā)放4.5萬元司法救助金，幫助解決生活困難。

　　案例四 

　　A銅業(yè)公司與B銅鐵公司等案外人執(zhí)行異議糾紛抗訴案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　生效裁判監(jiān)督 抗訴 企業(yè)債務(wù)糾紛 新設(shè)合并 優(yōu)化營商環(huán)境

　　【要旨】 

　　企業(yè)以被查封財產(chǎn)作為出資與其他企業(yè)共同設(shè)立新的企業(yè)，屬利用“對外投資”方式逃避債務(wù)。該企業(yè)未進行注銷登記不影響企業(yè)合并的本質(zhì)，新的企業(yè)應(yīng)依法對合并前債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。檢察機關(guān)在履職過程中應(yīng)當樹立全面審查理念，既審查案件裁判結(jié)果是否正確，也審查執(zhí)行行為是否違法。在對生效裁判提出抗訴的同時，對于人民法院執(zhí)行過程中存在的協(xié)助執(zhí)行機關(guān)不履行協(xié)助義務(wù)的違法行為，提出檢察建議，督促協(xié)助執(zhí)行單位予以糾正。

　　【基本案情】 

　　A銅業(yè)公司與C銅礦因企業(yè)借貸產(chǎn)生糾紛。2013年9月29日，安徽省蕪湖市中級人民法院判決C銅礦歸還A銅業(yè)公司借款本金558.49萬元以及相應(yīng)利息。訴訟中A銅業(yè)公司申請財產(chǎn)保全，蕪湖市中級人民法院裁定對C銅礦的財產(chǎn)在650萬元范圍內(nèi)予以保全，并于2013年6月13日對C銅礦所有的采礦許可證A的采礦權(quán)予以查封，查封期限為兩年。同日，蕪湖市中級人民法院向安徽省國土資源廳發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書。2015年3月3日，該院再次向安徽省國土資源廳發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書，繼續(xù)查封三年。判決生效后，蕪湖市中級人民法院將該案指令南陵縣人民法院強制執(zhí)行。

　　南陵縣人民法院在執(zhí)行過程中查明，2014年8月29日，C銅礦和D銅礦分別以各自采礦權(quán)為出資成立了C礦業(yè)公司，C礦業(yè)公司于2016年3月10日取得新設(shè)采礦許可證B。南陵縣人民法院以被執(zhí)行人C銅礦的采礦權(quán)已整合至C礦業(yè)公司名下為由，追加C礦業(yè)公司為被執(zhí)行人，同時查封C礦業(yè)公司所有的C銅礦的50%采礦權(quán)。

　　2017年3月2日，案外人B銅鐵公司以C礦業(yè)公司名下50%采礦權(quán)屬于其出資為由申請執(zhí)行異議，請求法院停止對B采礦權(quán)的強制執(zhí)行并予以解封。B銅鐵公司被南陵縣人民法院裁定駁回執(zhí)行異議后，提起案外人執(zhí)行異議之訴。

　　南陵縣人民法院一審認為，C銅礦和D銅礦的整合屬于企業(yè)正常投資行為，因C銅礦在C礦業(yè)公司成立后仍然存續(xù)，并未注銷登記，被執(zhí)行人C銅礦與D銅礦組建C礦業(yè)公司不屬于企業(yè)合并，遂判決不得對C礦業(yè)公司的采礦權(quán)采取執(zhí)行措施。A銅業(yè)公司不服，上訴至蕪湖市中級人民法院。二審判決駁回上訴，維持原判。A銅業(yè)公司申請再審，安徽省高級人民法院裁定駁回其再審申請。

　　【檢察機關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。A銅業(yè)公司認為C銅礦和D銅礦整合屬于企業(yè)合并，C礦業(yè)公司應(yīng)當承擔(dān)C銅礦合并前的債務(wù)，且未經(jīng)法院許可擅自處分被查封財產(chǎn)屬于違法行為，遂于2019年1月14日向安徽省蕪湖市人民檢察院申請監(jiān)督。該院予以受理審查。

　　審查核實。檢察機關(guān)依法調(diào)閱一、二審審判和執(zhí)行案卷，核實相關(guān)工商登記信息，并對申請人進行詢問。檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)：一是C銅礦不是企業(yè)法人，是合伙企業(yè)，魯某某為合伙人；二是C礦業(yè)公司名下只有兩個礦井和采礦權(quán)，沒有其他財產(chǎn)，整合后從未開采營業(yè)。

　　監(jiān)督意見。2019年7月29日，安徽省人民檢察院以皖檢民（行）監(jiān)（2019）34000000194號民事抗訴書依法向安徽省高級人民法院提出抗訴。該院認為，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條對合并后沒有辦理登記的處理規(guī)定，C銅礦和D銅礦的整合應(yīng)認定為新設(shè)合并而非投資設(shè)立，C銅礦的債務(wù)由新設(shè)合并后的企業(yè)法人承擔(dān)。C銅礦是合伙企業(yè)，其對外債務(wù)由合伙人魯某某承擔(dān)無限連帶責(zé)任，魯某某現(xiàn)為C礦業(yè)公司股東且持股50%，人民法院據(jù)此對C礦業(yè)公司采礦權(quán)采取查封強制執(zhí)行措施并無不當。因此，二審法院判決不得對C礦業(yè)公司采礦權(quán)采取執(zhí)行措施屬于認定事實和適用法律錯誤。此外，對于法院執(zhí)行過程中存在的協(xié)助執(zhí)行機關(guān)不履行協(xié)助義務(wù)的違法行為，蕪湖市人民檢察院指令南陵縣人民檢察院進行執(zhí)行活動檢察監(jiān)督，南陵縣人民檢察院向安徽省自然資源廳發(fā)送執(zhí)行監(jiān)督檢察建議，建議行政機關(guān)改進工作，履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。

　　監(jiān)督結(jié)果。蕪湖市中級人民法院于2020年7月29日作出（2020）皖02民再3號民事判決，采納抗訴意見，判決撤銷原一、二審判決，駁回B銅鐵公司的訴訟請求。2020年7月28日，安徽省自然資源廳回函采納檢察建議，通過整改，其已在全省自然資源監(jiān)管部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)礦業(yè)權(quán)變更（含整合、轉(zhuǎn)讓）、注銷行政許可審批中增設(shè)“礦業(yè)權(quán)抵押查封審查”專門環(huán)節(jié)和賬號，有效防止被限制轉(zhuǎn)移的相關(guān)權(quán)屬被違法變更登記。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.嚴格區(qū)分企業(yè)對外投資與新設(shè)合并，防止惡意轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)逃避債務(wù)損害債權(quán)人利益。新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，成立一個新的公司，參與合并的原有各公司均歸于消滅的公司合并。公司采取新設(shè)合并后，原有各個公司的法人資格消滅，公司解散。但是原有各個公司的財產(chǎn)和債權(quán)、債務(wù)并非隨著主體的消滅而消滅，而是由合并后新設(shè)立的公司概括承受。而對外投資是指公司以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等方式向其他公司投資，進而成為被投資公司的股東。對外投資和公司合并最大的區(qū)別是原公司主體還是否存在，在公司合并中，原公司已經(jīng)消滅，沒有任何公司財產(chǎn)，而對外投資不改變原公司主體。實踐中，一些公司借助對外投資的法律或司法政策漏洞，惡意轉(zhuǎn)移公司優(yōu)質(zhì)財產(chǎn)，致使公司財產(chǎn)與債務(wù)分離，削弱了公司的債務(wù)清償能力，損害了債權(quán)人的合法權(quán)益。在被合并公司不具備償債能力情況下，將公司合并行為不當認定為對外投資，會導(dǎo)致債權(quán)人無法向合并后公司主張債權(quán)，損害了債權(quán)人的合法權(quán)益。為避免債務(wù)人通過虛假對外投資的方式躲避債務(wù)，最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，企業(yè)合并后，被兼并企業(yè)應(yīng)當辦理而未辦理登記的，人民法院可以追加兼并后企業(yè)作為責(zé)任主體并判令其承擔(dān)民事責(zé)任。未進行注銷登記不影響企業(yè)合并的本質(zhì)，利用“對外投資”方式逃避債務(wù)的，應(yīng)依法對合并前債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　2.檢察機關(guān)發(fā)揮監(jiān)督職責(zé)，保護民營企業(yè)財產(chǎn)安全，推動法治化營商環(huán)境建設(shè)。保障案涉企業(yè)民事申訴權(quán)，及時受理、依法審查涉民營企業(yè)經(jīng)濟糾紛案件，加強對民事審判和執(zhí)行活動的監(jiān)督，是檢察機關(guān)服務(wù)保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展的重要職責(zé)。對于法院判決錯誤或明顯不當案件，檢察機關(guān)應(yīng)當依法通過抗訴、檢察建議等方式監(jiān)督糾正，優(yōu)化營商環(huán)境，為完善市場秩序提供法治保障。本案中，檢察機關(guān)通過明確認定案涉企業(yè)行為屬于新設(shè)合并而非對外投資，依法提出抗訴促使案件進入再審程序，并成功獲得改判，有力維護了債權(quán)人的合法權(quán)益，保障了民營企業(yè)的財產(chǎn)安全。

　　3.檢察機關(guān)應(yīng)發(fā)揮職能作用，積極參與社會治理，助力行政機關(guān)提升執(zhí)法能力和水平。提出檢察建議是檢察機關(guān)監(jiān)督的重要方式，也是檢察機關(guān)參與社會治理，助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要體現(xiàn)。本案中，檢察機關(guān)針對自然資源監(jiān)管部門協(xié)助執(zhí)行問題提出檢察建議，推動了全省自然資源優(yōu)化管理機制，堵塞制度漏洞，完善管理機制，促進依法行政。

　　案例五 

　　裴某與劉某等健康權(quán)糾紛民事和解案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　未成年權(quán)益保護 侵權(quán)責(zé)任 公開聽證 民事和解

　　【要旨】 

　　對涉及未成年人的民事糾紛案件，檢察機關(guān)通過充分聽取各方意見、召開聽證會等方式促進和解，及早恢復(fù)被損壞的社會關(guān)系，有效化解社會矛盾，保護未成年人健康成長。

　　【基本案情】 

　　裴某與劉某等6人系安徽省銅陵市某小學(xué)同班同學(xué)，2018年12月14日下午課間休息期間，裴某與劉某等6名同學(xué)在游戲過程中不慎致裴某的臉部劃傷。2019年6月裴某將銅陵市某小學(xué)、劉某等6名同學(xué)及其監(jiān)護人訴至銅陵市銅官區(qū)人民法院，請求判令各被告賠償裴某醫(yī)療費、傷殘賠償金、精神撫慰金等各項損失共計160426元。銅官區(qū)法院于2019年10月判決認定某小學(xué)承擔(dān)70%責(zé)任，裴某與劉某等6名同學(xué)按同等比例承擔(dān)剩余的30%責(zé)任；認定裴某醫(yī)療費等各項損失101315元，根據(jù)各被告承擔(dān)的責(zé)任比例賠付。

　　某小學(xué)不服一審判決，上訴至銅陵市中級人民法院，市中院于2020年5月判決某小學(xué)承擔(dān)50%賠償責(zé)任，減少的賠償由裴某監(jiān)護人自行承擔(dān)，其他同學(xué)的賠償金額維持不變。

　　裴某不服二審判決，向銅陵市中級人民法院申請再審。銅陵市中級人民法院裁定駁回再審申請。

　　【檢察機關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。 裴某不服再審裁定，認為裴某作為受害方，二審法院判決減少學(xué)校20%的賠償責(zé)任，該20%責(zé)任不應(yīng)當由裴某監(jiān)護人自行負擔(dān)，遂向檢察機關(guān)申請監(jiān)督。銅陵市人民檢察院受理案件后，確定由檢察長承辦此案。

　　審查過程。 承辦檢察官在審查中發(fā)現(xiàn)，本案的當事人均為8至9歲的未成年人，平時關(guān)系較好。校園意外的發(fā)生和較長的訴訟過程，牽扯了各方諸多精力，同學(xué)之間、家長之間、家長與學(xué)校之間的矛盾和隔閡，一直未能化解，孩子的學(xué)習(xí)環(huán)境堪憂，不利于孩子健康成長。承辦檢察官沒有就案辦案，簡單回復(fù)，而是將該案作為群眾身邊的典型案件，認真辦理。一是走訪協(xié)調(diào)，充分了解訴求。承辦檢察官細致查閱卷宗，多次與二審、再審承辦法官交流意見，向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)、班主任了解協(xié)商情況和涉事學(xué)生的現(xiàn)狀。多次耐心接訪，聽取當事人家長意見，了解事件經(jīng)過及當事人訴求。二是組織聽證，征求多方意見。為化解當事人之間的糾紛，市檢察院決定召開聽證會，邀請2名特約檢察員和區(qū)政協(xié)副主席參加，市檢察院檢察長作為該案承辦人親自主持聽證，各方當事人在會上敞開心扉，面對面交流想法，聽證員及受邀代表圍繞案件事實和爭議焦點認真提問并闡述各自觀點。三是釋法說理，實現(xiàn)案結(jié)事了人和。在充分聽取各方意見后，承辦檢察官耐心釋法說理，客觀分析利弊，引導(dǎo)各方當事人調(diào)整心態(tài)、平復(fù)心情，從關(guān)護孩子健康成長著眼，本著互諒互讓的態(tài)度，盡最大努力消除案件給未成年人帶來的負面影響。在多方的誠意感召下，裴某的監(jiān)護人在聽證會現(xiàn)場表示，愿意接受法院判決結(jié)果。

　　和解情況。 聽證結(jié)束后，各方當事人簽訂了和解協(xié)議。裴某法定代理人簽署了息訴罷訪承諾書，表示對于學(xué)校減少的賠償責(zé)任比例由其自行負擔(dān)不再申訴，自愿息訴罷訪。檢察機關(guān)根據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第七十五條之規(guī)定，對該案依法終結(jié)審查。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.通過檢察聽證搭建聽取意見、說法說理平臺，促進案結(jié)事了人和。對矛盾爭議突出的民事監(jiān)督案件進行檢察聽證，既能讓當事人面對面真誠對話和深入溝通，促進解開心結(jié)，推動矛盾化解，又能征求專家和相關(guān)人士的意見，匯聚多方智慧，提高辦案質(zhì)量。同時以公開方式展現(xiàn)檢察辦案活動，接受社會監(jiān)督，讓公平正義可觸可感可信。本案中，銅陵市檢察院檢察長作為案件承辦人，在聽證會召開前，了解各方訴求和爭議焦點，做好聽證前準備工作；聽證過程中通過擺事實、說道理、講法律，讓釋法更透、讓說理更深，最終贏得申請人的理解，圓滿化解了各方矛盾，實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一，讓人民群眾真正感受到檢察溫度。

　　2.檢察機關(guān)要以求極致精神辦好群眾身邊“小案”。本案為一起未成年人校園侵權(quán)引起的人身損害賠償糾紛，如何妥善處理事關(guān)學(xué)生學(xué)習(xí)生活環(huán)境及青少年健康成長。檢察機關(guān)一方面通過檢察聽證讓當事人理解有關(guān)裁判，認清責(zé)任劃分依據(jù)，消除當事人間的抵觸、懷疑、不滿情緒，從內(nèi)心接受司法機關(guān)的決定。同時，以聽證方式凝聚多方力量，共同推進矛盾的實質(zhì)性化解，既保障了學(xué)校教育教學(xué)秩序，也讓當事學(xué)生正常安心學(xué)習(xí)；另一方面，該案辦結(jié)后，檢察機關(guān)未簡單滿足于“結(jié)案了事”，而是主動與團市委等部門聯(lián)系，并在團市委的協(xié)調(diào)下，為申請人裴某爭取到一筆未成年人幫扶資金。同時走訪涉事小學(xué)，建議校方關(guān)注裴某的學(xué)習(xí)生活，加強校園安全教育，避免此類事件再次發(fā)生。對于此類涉及未成年民事監(jiān)督案件，檢察機關(guān)要把未成年人保護工作放在重要位置，用心辦理涉及未成年人的每一起“小案”，以求極致精神把“辦好群眾身邊案件”的政治責(zé)任、社會責(zé)任和法律責(zé)任落到實處。

　　案例六 

　　丁建設(shè)公司執(zhí)行監(jiān)督和解案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　執(zhí)行監(jiān)督 企業(yè)勝訴權(quán)益的實現(xiàn) 執(zhí)行和解

　　【要旨】 

　　檢察機關(guān)在辦理涉民營企業(yè)案件過程中，不僅要依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，更要增強矛盾糾紛化解意識，在不損害其合法權(quán)益的前提下，積極采取有效措施幫助民營企業(yè)走出困境，利用執(zhí)行和解和多元化解機制為民營企業(yè)排憂解難，為民營經(jīng)濟健康發(fā)展營造良好法治環(huán)境。

　　【基本案情】 

　　2017年9月，丁建設(shè)公司將杜集區(qū)某村委會起訴至淮北市杜集區(qū)人民法院，請求判令杜集區(qū)某村委會支付村部辦公樓工程款。該案經(jīng)一審、二審審理后，淮北市中級人民法院判決杜集區(qū)某村委會支付丁建設(shè)公司365965.86元及利息。2018年4月，丁建設(shè)公司又因另一個工程款糾紛再次將杜集區(qū)某村委會起訴至杜集區(qū)人民法院，請求判令杜集區(qū)某村委會支付修建淮北市杜集區(qū)某小學(xué)工程款。該院經(jīng)審理后判決杜集區(qū)某村委會支付丁建設(shè)公司工程款537800元及利息。上述判決生效后杜集區(qū)某村委會均未依法履行付款義務(wù)。

　　2019年1月3日，杜集區(qū)人民法院依當事人申請立案執(zhí)行。法院依法采取了相應(yīng)執(zhí)行措施，因未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人名下有可供執(zhí)行財產(chǎn)線索，于2019年5月20日對兩案裁定終結(jié)本次執(zhí)行。

　　【檢察機關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。2020年5月21日，丁建設(shè)公司以法院沒有窮盡查詢手段而終結(jié)執(zhí)行，存在怠于履職行為為由，向淮北市杜集區(qū)人民檢察院申請監(jiān)督，該院及時立案受理。

　　書面審查。通過審查當事人提供的相關(guān)材料，調(diào)閱丁建設(shè)公司與杜集區(qū)某村委會一、二審和執(zhí)行卷宗，了解具體案情。

　　和解過程及結(jié)果。案件審查過程中，淮北市杜集區(qū)人民檢察院發(fā)現(xiàn)丁建設(shè)公司因工程款被拖欠導(dǎo)致資金鏈斷裂，已陷入經(jīng)營困難的境地，且該公司有和解意向，秉持服務(wù)保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展與化解社會矛盾的理念，確定了促成執(zhí)行和解的思路，并從以下幾點展開工作：

　　一是深入調(diào)查，引導(dǎo)和解。檢察機關(guān)積極行使調(diào)查核實權(quán)，對當事人雙方進行詢問并走訪村委會所在的鎮(zhèn)政府、區(qū)民政局和區(qū)教育局等相關(guān)部門，向鎮(zhèn)政府發(fā)出協(xié)助調(diào)查通知書。查明丁建設(shè)公司在2009年與杜集區(qū)某村委會簽訂的建筑工程合同涉及兩項工程，一項是杜集區(qū)某村委會為響應(yīng)上級基層政權(quán)建設(shè)號召而新建的開放式村部工程，另一項是為修建小學(xué)教學(xué)工程。因杜集區(qū)某村委會名下并無可供執(zhí)行的財產(chǎn)，導(dǎo)致案件無法執(zhí)行到位。

　　二是釋法說理，達成共識。民營經(jīng)濟對促進經(jīng)濟增長、增加就業(yè)機會等具有重要意義。本案中，檢察機關(guān)就執(zhí)行案件對企業(yè)的影響和法律規(guī)定向村委會進行了解讀，并爭取鎮(zhèn)政府等多方理解與支持。村委會表示愿意積極履行義務(wù)，鎮(zhèn)政府表示會配合督促村委會履行裁判義務(wù)，法院亦表示將積極與檢察機關(guān)協(xié)作促進案結(jié)事了人和。

　　三是善借外力，促成和解。檢察機關(guān)聯(lián)合淮北市杜集區(qū)人民法院，并邀請鎮(zhèn)政府、鎮(zhèn)司法所共同參與，對雙方當事人進行調(diào)解，根據(jù)法律規(guī)定和案件實際情況提出和解方案。經(jīng)過多次召開協(xié)調(diào)會，與雙方當事人溝通，析法明理，最終促使當事人雙方和解，于2020年7月30日簽訂了分期付款的執(zhí)行和解協(xié)議，約定兩案共給付總款90萬元，杜集區(qū)某村委會自協(xié)議簽訂之日起十日內(nèi)支付丁建設(shè)公司50萬元，余款40萬元于2021年4月30日前全部付清。8月11日，丁建設(shè)公司收到了第一筆款項50萬元。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.檢察機關(guān)要堅持平等保護理念，依法保護民營企業(yè)合法權(quán)益，解決實際困難。檢察機關(guān)在辦理該起涉民營經(jīng)濟案件的過程中，始終以維護企業(yè)合法權(quán)益為導(dǎo)向，全面履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法平等保護民營企業(yè)的合法權(quán)益，使得民營企業(yè)的勝訴債權(quán)得以順利實現(xiàn)，幫助民營企業(yè)走出困境，恢復(fù)正常的經(jīng)營秩序，增強了企業(yè)家們的信心，更為民營企業(yè)的健康發(fā)展營造了良好的法治環(huán)境。

　　2.檢察機關(guān)在履行執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)的同時，要注重化解矛盾糾紛，從實現(xiàn)共贏角度積極引導(dǎo)當事人達成執(zhí)行和解。在本案辦理過程中，檢察機關(guān)在不影響法律監(jiān)督的前提下，積極運用調(diào)查核實權(quán)，在查清事實、厘清責(zé)任的基礎(chǔ)上，加強法律宣傳，通過與政府的溝通協(xié)調(diào)、與法院執(zhí)行程序的銜接，依法引導(dǎo)當事人達成和解協(xié)議，同時促使義務(wù)人自動履行協(xié)議，有效化解矛盾糾紛，真正實現(xiàn)雙贏共贏多贏。

　　3.檢察機關(guān)要貫徹在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督理念，強化法律監(jiān)督，助力破解“執(zhí)行難”。執(zhí)行法院在收到申請人提供的相關(guān)材料后，未在法定期限內(nèi)立案或者裁定不予受理，檢察機關(guān)立足執(zhí)行監(jiān)督職能，向人民法院發(fā)出檢察建議，督促法院糾正在民事執(zhí)行活動中的違法行為，促進法院規(guī)范執(zhí)行，助力解決“執(zhí)行難”。